国浩律师(上海)事务所关于华明电力装备股份有限公司2019年第二次临时股东大会的法律意见书


致:华明动力设备有限公司

根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”),《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(以下简称“[0x9A8B”] ]“),郭浩律师(上海)有限公司(以下简称”本所“)接受华明电力设备有限公司董事会的任命(以下简称”公司“) “),并任命林彪和刘瑞光(以下简称”律师事务所“)参加并见证了公司于9月在上海金沙智选假日酒店二楼举行的2019年第二次临时股东大会12,2019年14月12日171717(上海市普陀区金沙江路2281号)并按照有关法律,法规,规范性文件和《股东大会规则》(以下简称“《华明电力装备股份有限公司章程》”)的规定,召集,召集程序,出席和召集人资格, d股东大会的表决程序审查投票结果等事项并发布该法律意见书。

本所及本所律师严格履行法定职责,遵循《公司章程》《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的规定以及本法律意见书出具之日前已经发生或存在的事实,勤勉守信。原则上,充分核实,确保本法律意见书认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论意见合法、准确,不存在虚假记载,误导性陈述或重大遗漏,并承担相应法律责任。责任。

一、本次临时股东大会的召集程序

2019年8月27日,公司董事会在深圳证券交易所巨潮信息网网站《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和《公司法》临时股东大会通知上向公司股东发布了公司2019年第二次会议决议。经核实,通知载明了会议的时间、地点、内容、联系电话和联系人姓名,并说明了有权出席会议的股东的股份登记日期、出席会议的股东的登记方式和表决程序。参加网上投票。以及其他事项。

本次股东特别大会采用现场投票和在线投票相结合的形式。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统为所有股东提供在线投票平台。在线投票时间为2019年9月11日至2019年9月12日。通过深圳证券交易所交易系统进行在线投票的时间为:2019年9月12日,9:0: 30-11: 30,下午13: 00-15: 00;通过互联网投票系统的投票时间:2019年9月11日15: 00至2019年9月12日15: 00任何时间。在线投票的时间和方式与会议通知的披露相一致。股东大会现场会议于2019年9月12日下午在14: 30在上海金沙智选假日酒店二楼会议室(上海市普陀区金沙江路2281号)举行。会议的时间,地点和其他事项与会议通知的披露一致。

已确认本次临时股东大会的召集和召集程序符合相关法律法规的规定,例如《证券法》《股东大会规则》,《公司章程》和《关于变更部分募投项目的议案》。

第二,本次临时股东大会的参加者和召集人的资格

1。出席现场会议的股东及股东授权代表

根据出席现场会议的签名和授权书,出席本次会议的有2名股东和公司授权代表,占公司股份27,841,606股,占公司总股本的3.67%。公司。

2。参加在线投票的股东

根据深圳市信息网络有限公司提供的数据,参加本次临时股东大会在线表决的股东人数为6人,占公司股份52,332,337股,占公司总股本的6.82927%。公司股份总数。通过在线投票系统进行投票的股东已通过深圳证券交易所交易系统认证。

3。其他参加现场会议的人

参加上述现场会议的人员,除上述股东及股东授权代表外,还包括公司聘用的部分董事,监事,高级管理人员和律师。

4。召集

在公司第四届董事会第三十五次会议之后,公司决定召开本次临时股东大会,召集人为公司董事会。

已验证上述与会者和召集人的资格是合法有效的。

III。临时股东大会的表决程序和表决结果

会议通知中提出的提案以现场投票和在线投票相结合的方式进行了审核。具体讨论如下:

1。经审查《关于公司第五届董事会董事薪酬及独立董事津贴的议案》,该提案未获通过,已同意1,204,043股,占在会议上具有有效表决权的股份总数的1.50%;反对78,969,900股,占有效表决权股份总数的98.50%;弃权0股,占有效表决权股份总数的0%;

2。审议通过了《关于公司第五届监事会监事薪酬的议案》,其中同意80,135,243股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%;反对38,700股,占出席会议有效表决权股份总数的0.05%;弃权0股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;

3。审议通过了《关于选举第五届董事会非独立董事的议案》,其中同意80,135,243股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%;反对38,700股,占出席会议有效表决权股份总数的0.05%;弃权0股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;

4。审议通过了《关于选举第五届董事会独立董事的议案》,包括:

4.1选举肖毅为公司第五届董事会非独立董事,其中同意78,611,744股,占出席会议有效表决权股份总数的98.05%;

4.2选举杨建琴为公司第五届董事会非独立董事,其中同意78,613,744股,占出席会议有效表决权股份总数的98.05%;

4.3选举谢晶为公司第五届董事会非独立董事,其中同意78,613,744股,占出席会议有效表决权股份总数的98.05%;

4.4选举余健为公司第五届董事会非独立董事,其中同意78,611,744股,占出席会议有效表决权股份总数的98.05%;

4.5选举吕大忠为公司第五届董事会非独立董事,其中同意78,611,744股,占出席会议有效表决权股份总数的98.05%;

4.6选举王彦国为公司第五届董事会非独立董事,其中同意78,611,744股,占出席会议有效表决权股份总数的98.05%;

5。审议通过了《关于选举第五届监事会非职工监事的议案》,包括:

5.1选举陈栋才为公司第五届董事会独立董事,其中同意78,611,744股,占出席会议有效表决权股份总数的98.05%;

5.2选举崔源为公司第五届董事会独立董事,其中同意78,613,744股,占出席会议有效表决权股份总数的98.05%;

5.3选举张坚为公司第五届董事会独立董事,其中同意78,611,744股,占出席会议有效表决权股份总数的98.05%;

6。审议通过了《公司法》,包括:

6.1选举朱建成为公司第五届监事会非职工监事,其中同意78,611,744股,占出席会议有效表决权股份总数的98.05%;

6.2选举郭飚为公司第五届监事会非职工监事,其中同意78,611,744股,占出席会议有效表决权股份总数的98.05%。

公司于2019年8月26日召开的第四届董事会第三十五次会议、第四届监事会第二十一次会议已审议通过上述议案。

经验证,公司本次临时股东大会就会议通知中列明的事项以现场记名投票和网络投票的方式进行了表决。根据表决结果,除第一项议案外,其余议案获得了股东有效表决通过。会议的表决程序符合《证券法》《股东大会规则》及《公司法》的规定。公司本次临时股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

四、本次临时股东大会未发生股东提出新议案的情况。

五、结论意见

通过现场见证,本所律师确认,本次临时股东大会的召集、召开程序符合《证券法》《股东大会规则》等有关法律、法规、《公司章程》及[0x9A8B]的规定,召集人和出席现场会议的人员具有合法有效的资格,表决程序和结果合法、有效。

国浩律师(上海)事务所

负责人: 经办律师:

_____________________ _______________________

李强林祯

_______________________

刘瑞广

二一九年九月十二日

(责任编辑:DF512)